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國家自然科學(xué)基金條例

 

中華人民共和國國務(wù)院令

第487號(hào)

　　《國家自然科學(xué)基金條例》已經(jīng)2007年2月14日國務(wù)院第169次常務(wù)會(huì)議通過,，現(xiàn)予公布，自2007年4月1日起施行,。

總　理　溫家寶

二○○七年二月二十四日

國家自然科學(xué)基金條例

第一章　總　　則

　　第一條　為了規(guī)范國家自然科學(xué)基金的使用與管理,，提高國家自然科學(xué)基金使用效益,，促進(jìn)基礎(chǔ)研究，培養(yǎng)科學(xué)技術(shù)人才,，增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力,，根據(jù)《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》,，制定本條例,。

　　第二條　國家設(shè)立國家自然科學(xué)基金，用于資助《中華人民共和國科學(xué)技術(shù)進(jìn)步法》規(guī)定的基礎(chǔ)研究,。

　　第三條　國家自然科學(xué)基金主要來源于中央財(cái)政撥款,。國家鼓勵(lì)自然人、法人或者其他組織向國家自然科學(xué)基金捐資,。

　　中央財(cái)政將國家自然科學(xué)基金的經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算,。

　　第四條　國家自然科學(xué)基金資助工作遵循公開、公平,、公正的原則,，實(shí)行尊重科學(xué)、發(fā)揚(yáng)民主,、提倡競(jìng)爭(zhēng),、促進(jìn)合作,、激勵(lì)創(chuàng)新、引領(lǐng)未來的方針,。

　　第五條　確定國家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目（以下簡(jiǎn)稱基金資助項(xiàng)目）,，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮專家的作用，采取宏觀引導(dǎo),、自主申請(qǐng),、平等競(jìng)爭(zhēng)、同行評(píng)審,、擇優(yōu)支持的機(jī)制,。

　　第六條　國務(wù)院自然科學(xué)基金管理機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱基金管理機(jī)構(gòu)）負(fù)責(zé)管理國家自然科學(xué)基金，監(jiān)督基金資助項(xiàng)目的實(shí)施,。

　　國務(wù)院科學(xué)技術(shù)主管部門對(duì)國家自然科學(xué)基金工作依法進(jìn)行宏觀管理,、統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。國務(wù)院財(cái)政部門依法對(duì)國家自然科學(xué)基金的預(yù)算,、財(cái)務(wù)進(jìn)行管理和監(jiān)督,。審計(jì)機(jī)關(guān)依法對(duì)國家自然科學(xué)基金的使用與管理進(jìn)行監(jiān)督。

第二章　組織與規(guī)劃

　　第七條　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展規(guī)劃,、科學(xué)技術(shù)發(fā)展規(guī)劃以及科學(xué)技術(shù)發(fā)展?fàn)顩r,，制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南?；鸢l(fā)展規(guī)劃應(yīng)當(dāng)明確優(yōu)先發(fā)展的領(lǐng)域,，年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)規(guī)定優(yōu)先支持的項(xiàng)目范圍。國家自然科學(xué)基金應(yīng)當(dāng)設(shè)立專項(xiàng)資金,，用于培養(yǎng)青年科學(xué)技術(shù)人才,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)制定基金發(fā)展規(guī)劃和年度基金項(xiàng)目指南，應(yīng)當(dāng)廣泛聽取高等學(xué)校,、科學(xué)研究機(jī)構(gòu),、學(xué)術(shù)團(tuán)體和有關(guān)國家機(jī)關(guān)、企業(yè)的意見,，組織有關(guān)專家進(jìn)行科學(xué)論證,。年度基金項(xiàng)目指南應(yīng)當(dāng)在受理基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)起始之日30日前公布。

　　第八條　中華人民共和國境內(nèi)的高等學(xué)校,、科學(xué)研究機(jī)構(gòu)和其他具有獨(dú)立法人資格,、開展基礎(chǔ)研究的公益性機(jī)構(gòu)，可以在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)為依托單位,。

　　本條例施行前的依托單位要求注冊(cè)為依托單位的,，基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以注冊(cè)。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布注冊(cè)的依托單位名稱,。

　　第九條　依托單位在基金資助管理工作中履行下列職責(zé)：

　?。ㄒ唬┙M織申請(qǐng)人申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助,；

　　（二）審核申請(qǐng)人或者項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所提交材料的真實(shí)性,；

　?。ㄈ┨峁┗鹳Y助項(xiàng)目實(shí)施的條件，保障項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和參與者實(shí)施基金資助項(xiàng)目的時(shí)間,；

　?。ㄋ模└櫥鹳Y助項(xiàng)目的實(shí)施，監(jiān)督基金資助經(jīng)費(fèi)的使用,；

　?。ㄎ澹┡浜匣鸸芾頇C(jī)構(gòu)對(duì)基金資助項(xiàng)目的實(shí)施進(jìn)行監(jiān)督、檢查,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)依托單位的基金資助管理工作進(jìn)行指導(dǎo),、監(jiān)督。

第三章　申請(qǐng)與評(píng)審

　　第十條　依托單位的科學(xué)技術(shù)人員具備下列條件的,，可以申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助：

　?。ㄒ唬┚哂谐袚?dān)基礎(chǔ)研究課題或者其他從事基礎(chǔ)研究的經(jīng)歷；

　?。ǘ┚哂懈呒?jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）或者具有博士學(xué)位,，或者有2名與其研究領(lǐng)域相同、具有高級(jí)專業(yè)技術(shù)職務(wù)（職稱）的科學(xué)技術(shù)人員推薦,。

　　從事基礎(chǔ)研究的科學(xué)技術(shù)人員具備前款規(guī)定的條件,、無工作單位或者所在單位不是依托單位的，經(jīng)與在基金管理機(jī)構(gòu)注冊(cè)的依托單位協(xié)商,，并取得該依托單位的同意,，可以依照本條例規(guī)定申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助。依托單位應(yīng)當(dāng)將其視為本單位科學(xué)技術(shù)人員,，依照本條例規(guī)定實(shí)施有效管理,。

　　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)是申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人。

　　第十一條　申請(qǐng)人申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助,，應(yīng)當(dāng)以年度基金項(xiàng)目指南為基礎(chǔ)確定研究項(xiàng)目,，在規(guī)定期限內(nèi)通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提出書面申請(qǐng)。

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助,，應(yīng)當(dāng)提交證明申請(qǐng)人符合本條例第十條規(guī)定條件的材料；年度基金項(xiàng)目指南對(duì)申請(qǐng)人有特殊要求的,，申請(qǐng)人還應(yīng)當(dāng)提交符合該要求的證明材料,。

　　申請(qǐng)人申請(qǐng)基金資助的項(xiàng)目研究?jī)?nèi)容已獲得其他資助的，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)材料中說明資助情況,。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)所提交申請(qǐng)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé),。

　　第十二條　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)截止之日起45日內(nèi),，完成對(duì)申請(qǐng)材料的初步審查。符合本條例規(guī)定的,，予以受理,，并公布申請(qǐng)人基本情況和依托單位名稱、申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目名稱,。有下列情形之一的,，不予受理，通過依托單位書面通知申請(qǐng)人,，并說明理由：

　?。ㄒ唬┥暾?qǐng)人不符合本條例規(guī)定條件的；

　?。ǘ┥暾?qǐng)材料不符合年度基金項(xiàng)目指南要求的,；

　　（三）申請(qǐng)人申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目超過基金管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的數(shù)量的,。

　　第十三條　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)具有較高的學(xué)術(shù)水平,、良好的職業(yè)道德的同行專家，對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審,。聘請(qǐng)?jiān)u審專家的具體辦法由基金管理機(jī)構(gòu)制定,。

　　第十四條　基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)已受理的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)先從同行專家?guī)熘须S機(jī)選擇3名以上專家進(jìn)行通訊評(píng)審,，再組織專家進(jìn)行會(huì)議評(píng)審,；對(duì)因國家經(jīng)濟(jì)、社會(huì)發(fā)展特殊需要或者其他特殊情況臨時(shí)提出的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng),，可以只進(jìn)行通訊評(píng)審或者會(huì)議評(píng)審,。

　　評(píng)審專家對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)安排其評(píng)審的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)認(rèn)為難以作出學(xué)術(shù)判斷或者沒有精力評(píng)審的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知基金管理機(jī)構(gòu),；基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依照本條例規(guī)定,，選擇其他評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審。

　　第十五條　評(píng)審專家對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)應(yīng)當(dāng)從科學(xué)價(jià)值,、創(chuàng)新性,、社會(huì)影響以及研究方案的可行性等方面進(jìn)行獨(dú)立判斷和評(píng)價(jià)，提出評(píng)審意見,。

　　評(píng)審專家對(duì)基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)?zhí)岢鲈u(píng)審意見,，還應(yīng)當(dāng)考慮申請(qǐng)人和參與者的研究經(jīng)歷、基金資助經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃的合理性,、研究?jī)?nèi)容獲得其他資助的情況,、申請(qǐng)人實(shí)施基金資助項(xiàng)目的情況以及繼續(xù)予以資助的必要性。

　　會(huì)議評(píng)審提出的評(píng)審意見應(yīng)當(dāng)通過投票表決。

　　第十六條　對(duì)通訊評(píng)審中多數(shù)評(píng)審專家認(rèn)為不應(yīng)當(dāng)予以資助,，但創(chuàng)新性強(qiáng)的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng),，經(jīng)2名參加會(huì)議評(píng)審的評(píng)審專家署名推薦，可以進(jìn)行會(huì)議評(píng)審,。但是,，本條例第十四條規(guī)定的因特殊需要或者特殊情況臨時(shí)提出的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)除外。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)公布評(píng)審專家的推薦意見,。

　　第十七條　基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)本條例的規(guī)定和專家提出的評(píng)審意見,，決定予以資助的研究項(xiàng)目?；鸸芾頇C(jī)構(gòu)不得以與評(píng)審專家有不同的學(xué)術(shù)觀點(diǎn)為由否定專家的評(píng)審意見,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)決定予以資助的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位,，并公布申請(qǐng)人基本情況以及依托單位名稱,、申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目名稱、擬資助的經(jīng)費(fèi)數(shù)額等,；決定不予資助的,，應(yīng)當(dāng)及時(shí)書面通知申請(qǐng)人和依托單位，并說明理由,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)整理專家評(píng)審意見,，并向申請(qǐng)人提供。

　　第十八條　申請(qǐng)人對(duì)基金管理機(jī)構(gòu)作出的不予受理或者不予資助的決定不服的,，可以自收到通知之日起15日內(nèi),，向基金管理機(jī)構(gòu)提出書面復(fù)審請(qǐng)求。對(duì)評(píng)審專家的學(xué)術(shù)判斷有不同意見,，不得作為提出復(fù)審請(qǐng)求的理由,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)人提出的復(fù)審請(qǐng)求，應(yīng)當(dāng)自收到之日起60日內(nèi)完成審查,。認(rèn)為原決定符合本條例規(guī)定的,，予以維持，并書面通知申請(qǐng)人,；認(rèn)為原決定不符合本條例規(guī)定的,，撤銷原決定，重新對(duì)申請(qǐng)人的基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)組織評(píng)審專家進(jìn)行評(píng)審,、作出決定,，并書面通知申請(qǐng)人和依托單位。

　　第十九條　在基金資助項(xiàng)目評(píng)審工作中,，基金管理機(jī)構(gòu)工作人員,、評(píng)審專家有下列情形之一的,，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)回避：

　?。ㄒ唬┗鸸芾頇C(jī)構(gòu)工作人員,、評(píng)審專家是申請(qǐng)人、參與者近親屬,，或者與其有其他關(guān)系,、可能影響公正評(píng)審的；

　?。ǘ┰u(píng)審專家自己申請(qǐng)的基金資助項(xiàng)目與申請(qǐng)人申請(qǐng)的基金資助項(xiàng)目相同或者相近的,；

　　（三）評(píng)審專家與申請(qǐng)人,、參與者屬于同一法人單位的,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)根據(jù)申請(qǐng)，經(jīng)審查作出是否回避的決定,；也可以不經(jīng)申請(qǐng)直接作出回避決定,。

　　基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)人可以向基金管理機(jī)構(gòu)提供3名以內(nèi)不適宜評(píng)審其申請(qǐng)的評(píng)審專家名單，基金管理機(jī)構(gòu)在選擇評(píng)審專家時(shí)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況予以考慮,。

　　第二十條　基金管理機(jī)構(gòu)工作人員不得申請(qǐng)或者參與申請(qǐng)國家自然科學(xué)基金資助,，不得干預(yù)評(píng)審專家的評(píng)審工作。

　　基金管理機(jī)構(gòu)工作人員和評(píng)審專家不得披露未公開的評(píng)審專家的基本情況,、評(píng)審意見,、評(píng)審結(jié)果等與評(píng)審有關(guān)的信息。

第四章　資助與實(shí)施

　　第二十一條　依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人自收到基金管理機(jī)構(gòu)基金資助通知之日起20日內(nèi),，按照評(píng)審專家的評(píng)審意見,、基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度填寫項(xiàng)目計(jì)劃書，報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn),。

　　依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人填寫項(xiàng)目計(jì)劃書,，除根據(jù)評(píng)審專家的評(píng)審意見和基金管理機(jī)構(gòu)確定的基金資助額度對(duì)已提交的申請(qǐng)書內(nèi)容進(jìn)行調(diào)整外，不得對(duì)其他內(nèi)容進(jìn)行變更,。

　　第二十二條　基金管理機(jī)構(gòu)對(duì)本年度予以資助的研究項(xiàng)目,，應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國預(yù)算法》和國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)向國務(wù)院財(cái)政部門申請(qǐng)基金資助項(xiàng)目的預(yù)算撥款,。但是,，本條例第十四條規(guī)定的因特殊需要或者特殊情況臨時(shí)提出的基金資助項(xiàng)目除外。

　　依托單位自收到基金資助經(jīng)費(fèi)之日起7日內(nèi),，通知基金管理機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書的要求使用基金資助經(jīng)費(fèi)，依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人使用基金資助經(jīng)費(fèi)的情況進(jìn)行監(jiān)督,。項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,、依托單位不得以任何方式侵占,、挪用基金資助經(jīng)費(fèi)?；鹳Y助經(jīng)費(fèi)使用與管理的具體辦法由國務(wù)院財(cái)政部門會(huì)同基金管理機(jī)構(gòu)制定,。

　　第二十三條　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)按照項(xiàng)目計(jì)劃書組織開展研究工作，作好基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提交項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告,。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)審核項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告，查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,，并向基金管理機(jī)構(gòu)提交年度基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)項(xiàng)目年度進(jìn)展報(bào)告和年度基金資助項(xiàng)目管理報(bào)告進(jìn)行審查。

　　第二十四條　基金資助項(xiàng)目實(shí)施中,，依托單位不得擅自變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人有下列情形之一的，依托單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出變更項(xiàng)目負(fù)責(zé)人或者終止基金資助項(xiàng)目實(shí)施的申請(qǐng),，報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),；基金管理機(jī)構(gòu)也可以直接作出終止基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定：

　　（一）不再是依托單位科學(xué)技術(shù)人員的,；

　?。ǘ┎荒芾^續(xù)開展研究工作的；

　?。ㄈ┯胸飧`他人科學(xué)研究成果或者在科學(xué)研究中有弄虛作假等行為的,。

　　項(xiàng)目負(fù)責(zé)人調(diào)入另一依托單位工作的，經(jīng)所在依托單位與原依托單位協(xié)商一致,，由原依托單位提出變更依托單位的申請(qǐng),，報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。協(xié)商不一致的,，基金管理機(jī)構(gòu)作出終止該項(xiàng)目負(fù)責(zé)人所負(fù)責(zé)的基金資助項(xiàng)目實(shí)施的決定,。

　　第二十五條　基金資助項(xiàng)目實(shí)施中，研究?jī)?nèi)容或者研究計(jì)劃需要作出重大調(diào)整的,，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)提出申請(qǐng),，經(jīng)依托單位審核報(bào)基金管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

　　第二十六條　自基金資助項(xiàng)目資助期滿之日起60日內(nèi),，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)通過依托單位向基金管理機(jī)構(gòu)提交結(jié)題報(bào)告,；基金資助項(xiàng)目取得研究成果的，應(yīng)當(dāng)同時(shí)提交研究成果報(bào)告,。

　　依托單位應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)題報(bào)告進(jìn)行審核,，建立基金資助項(xiàng)目檔案。依托單位審核結(jié)題報(bào)告,，應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,。

　　第二十七條　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)審查結(jié)題報(bào)告,。對(duì)不符合結(jié)題要求的，應(yīng)當(dāng)提出處理意見,，并書面通知依托單位和項(xiàng)目負(fù)責(zé)人,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將結(jié)題報(bào)告、研究成果報(bào)告和基金資助項(xiàng)目申請(qǐng)摘要予以公布,，并收集公眾評(píng)論意見,。

　　第二十八條　發(fā)表基金資助項(xiàng)目取得的研究成果,，應(yīng)當(dāng)注明得到國家自然科學(xué)基金資助,。

第五章　監(jiān)督與管理

　　第二十九條　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況、依托單位履行職責(zé)情況進(jìn)行抽查,，抽查時(shí)應(yīng)當(dāng)查看基金資助項(xiàng)目實(shí)施情況的原始記錄,。抽查結(jié)果應(yīng)當(dāng)予以記錄并公布，公眾可以查閱,。

　　基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和依托單位的信譽(yù)檔案,。

　　第三十條<